Сегодня 28 марта 2017
Медикус в соцсетях

О нас → Юридическая информация

Утверждаю: 
Генеральный директор
ЗАО «МЕДИКУС» 
Ходаков А.В. 
«09» февраля 2010 г.
 

Правила ведения реестра  владельцев  именных ценных бумаг ЗАО «Медикус»

Общие положения 

  • Настоящие Правила  разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и иных нормативных правовых актов.
  • Правила определяют порядок ведения реестра держателей именных ценных бумаг (далее — реестр), эмитентом которых является Общество, устанавливает основания и порядок внесения записей в реестр, порядок его оформления, осуществление учета процесса обращения акций акционерного Общества, правовое положение держателей реестра. 
  • Держателем  реестра акционеров Общества является само Общество. Если численность акционеров — владельцев обыкновенных акций превысит 50, ведение реестра передается специализированному  регистратору, выполняющему функции  держателя реестра по поручению Общества. 
  • Общество, поручившее ведение и хранение реестра  акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности  за причиненные в связи с этим убытки.
  • В настоящих Правилах термины и  определения используются в том толковании, которое изложено в Постановлении ФКЦБ № 27 от 02 октября 1997 года. 

Права и обязанности держателей  реестра. 

  • Права и обязанности  держателя реестра устанавливаются  действующим российским законодательством, настоящими Правилами, другими локальными нормативными актами Общества, а также договором поручения, если держателем реестра акционеров Общества выступает специализированный регистратор, Положением о подразделении, настоящими правилами или трудовым контрактом с должностным лицом Общества, которым приказом генерального директора поручено ведение реестра акционеров, если держателем реестра выступает само Общество. 

Держатель реестра акционеров обязан:  

  • принимать передаточное распоряжение, если оно  предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами ведения реестра;
  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  • в течение 5 часов каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
  • вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;
  • открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;
  • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  • вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;
  • информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.

Порядок ведения реестра

 В реестре акционеров указываются следующие сведения: 

  • Информация  об эмитенте  (
  • полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного) капитала; номера телефона, факса; руководитель исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика).
  • Информация о  регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах. 
  • Информация  обо всех выпусках ценных бумаг эмитента  (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).  
  • Информация о  зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном  номере выпусков ценных бумаг, учитываемых  на их лицевых счетах, и об операциях  по лицевым счетам (для физического лица: фамилия, имя, отчество;  гражданство;  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг; для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, уществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии); образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей; для всех зарегистрированных лиц: категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора, иная информация в соответствии с действующим  законодательством).

  • Реестр  должен быть открыт не позднее чем  в месячный срок с момента государственной  регистрации акционерного Общества. 

  • Реестр  ведется на официальном языке  местонахождения общества в документарном  виде. Оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями председателя совета директоров и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью Общества. 
  • По каждой категории (типу) объявленных Обществом  акций ведется регистрационный  журнал.  Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
  • порядковый номер записи;  дата получения документов и их входящие номера;  дата исполнения операции;  тип операции, предусмотренный в разделе 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27)(за исключением  пераций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 — 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 вышеуказанного Положения);  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  • В регистрационный  журнал в хронологическом порядке  вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами. 

  • Держатель реестра акционеров обязан хранить  информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть зарегистрированным. 
  • Держатель реестра акционеров также ведет  журнал учета входящих документов и  журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (при документарной  форме выпуска ценных бумаг). Журнал  учета входящих документов должен содержать  следующие данные: порядковый номер записи;  входящий номер документа (по системе учета регистратора);  наименование документа;  дата получения документа регистратором;  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:  для юридического лица — наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;  для физического лица (если указаны) —  фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;  исходящий номер ответа на документы;  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.  Журнал  выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные: порядковый номер записи;  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;  номер сертификата ценных бумаг;  количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;  фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;  особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);  дата выдачи сертификата ценных бумаг;  основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);  дата погашения сертификата ценных бумаг;  основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).  
  • Лицевому счету  присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета.  Лицевой счет должен содержать: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.   

  • В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается  статус «ценные бумаги неустановленного лица». 

  • При дополнительной эмиссии акций открывается лицевой  счет, на котором отражаются все неприобретенные в собственность акции. До момента продажи в собственность указанные акции не обладают правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются. 
  • Запись  о выкупе акций и погашении  или об аннулировании акций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования. В этот же срок вносятся соответствующие записи в отношении каждого зарегистрированного лица, акции которого выкупаются. Датой выкупа акций является дата фактического перечисления соответствующих денежных средств или передачи Обществом иного имущества (прав) в оплату акций. 
  • В случае дробления или консолидации акций  в реестр акционеров вносятся записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного  лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций. Записи, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, вносятся в реестр акционеров не позднее десяти дней со дня принятия решения.  
  • Не позднее  трех дней с момента получения  передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица держатель  реестра обязан:  внести  записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении; внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о возникновении и прекращении обременения акций обязательствами залога.
  • В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности  на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться  следующие данные.  В отношении  лица, передающего ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).  В отношении  передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении  лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

  • Передаточное  распоряжение должно быть подписано  зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг  передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или  его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если  предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной  в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его  к рассмотрению. 

  • В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться  следующие данные.  В отношении  залогодателя: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,  существившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении  ценных бумаг: полное наименование эмитента; количество ценных бумаг, передаваемых в залог;  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; вид залога. В отношении  лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В залоговом распоряжении может также  содержаться информация о том, где  находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога. Если  предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной  в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению. 

  • В случае передачи акций, являющихся предметом  зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно содержать данные о том, происходит ли передача акций  в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву. 

Предоставление  выписок из реестра. 

  • Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного  лица или его уполномоченного  представителя подтвердить его  права на акции путем выдачи выписки  из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой, в течение пяти рабочих дней.  Зарегистрированный  залогодержатель вправе получить выписку  в отношении акций, являющихся предметом  зарегистрированного залога. В случаях, предусмотренных действующим  законодательством, выписка из реестра может быть предоставлена государственным органам.
  • Выписка из реестра выдается как документ, подтверждающий права зарегистрированного лица, либо как документ, подтверждающий наличие зарегистрированного залога или прекращение залога или иных обременений. 
  • Требование (заявление) о выдаче выписки из реестра  оформляется в письменной форме. Выписка выдается лишь в отношении  акций, на которые заявитель либо лицо, уполномочившее заявителя, имеют  право(являются собственником, номинальным держателем либо залогодержателем). 
  • Выписка из реестра должна содержать следующие  данные: полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; иные сведения в соответствии с действующим законодательством.
  • Держатель реестра  несет ответственность за полноту  и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Держатель реестра акционеров вправе взимать  плату за составление и выдачу выписок, не превышающую затрат на ее изготовление. 

Основания для внесения записей в реестр акционеров 

  • Внесение записи в реестр акционеров осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации и настоящими Правилами являются основанием для внесения записей в реестр.

  • Основаниями для внесения записей в реестр акционеров являются:  в случае совершения сделки с акциями без  участия инвестиционных посредников — договор или иной документ (документы), подтверждающий совершение сделки с  акциями; при совершении сделки с участием инвестиционных посредников (депозитария) — передаточное распоряжение собственника акций (номинального держателя) и документы, выдаваемые инвестиционным посредником, подтверждающие совершение сделки; судебные акты, подтверждающие переход прав на акции; договоры залога акций, а также другие договоры и документы, устанавливающие или подтверждающие обременение акций залоговыми и иными обязательствами; письменное поручение акционера с указанием оснований для внесения записей в реестр акционеров акционерного общества; иные документы в соответствии с действующим законодательством.  
  • Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны  своевременно информировать Общество об изменении своих данных. Общество не несет ответственности за причиненные зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных. 

  • В случае выкупа акций Обществом и их погашения  или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся: в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено; в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций; в документах, подтверждающих оплату выкупленных акций. 

Раскрытие информации регистратором

  • Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам  информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора (в случае его наличия); почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.
  • Данная  информация представляется заинтересованным лицам при их личном обращении  к генеральному директору Общества или лицу, ответственному за ведение реестра в соответствии с Приказом генерального директора Общества. Копии документов предоставляются по письменному запросу на имя генерального директора Общества. Плата за копии не должна превышать расходов на их изготовление и предоставление лицу, обратившемуся за копиями.  

Перечень  и порядок исполнения операций  регистратором 

Открытие лицевого счета. 

  • Открытие  лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
  • Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
  • Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
  • Открытие  лицевого счета физического лица в реестре может производиться  самим лицом или его уполномоченным представителем.
  • Открытие  лицевого счета юридического лица в  реестре может производиться  только уполномоченным представителем этого юридического лица.  Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет  следующие документы: анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность. Физическое  лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. 
  • Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
  • Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если  указанные лица не расписались в  анкете зарегистрированного лица в  присутствии уполномоченного представителя  регистратора, но имеют право подписи  платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально  удостоверенная копия банковской карточки. 

Внесение  изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 

  • В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную  анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
  • Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть представлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
  • При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
  • В случае изменения имени (полного  наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска). 

Внесение  в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 

  • Регистратор обязан вносить в реестр записи о  переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
  • Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного  лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных  настоящими Правилами.
  • Передача  ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. 
  • Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
  • Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных  настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
  • Сверка  подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых  регистратору, осуществляется посредством  сличения подписи зарегистрированного  лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
  • При отсутствии у регистратора образца  подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично  или удостоверить подлинность своей  подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. 

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности  на ценные бумаги при совершении сделки. 

  • Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Документы, необходимые  для внесения в реестр записи о  переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования 

  • Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

 Документы, необходимые  для внесения в реестр записи о  переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда. 

  • Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов: копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).
  • Документы, необходимые  для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 
  • Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного  лица по предоставлении следующих документов: выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);  выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. 
  • Выписки из передаточного акта и разделительного  баланса должны быть подписаны руководителем  и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 

Операции  по поручению эмитента 

  • Внесение  записей о размещении ценных бумаг.  При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан: внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с требованиями действующего законодательства (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);  внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2. Постановления ФКЦБ № 27 от 02 октября 1997 года (во всех случаях);  открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);  открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);  провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.  
  • Внесение записей  о конвертации ценных бумаг. При размещении ценных бумаг посредством конвертации  регистратор обязан: внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 Постановления ФКЦБ № 27 от 02 октября 1997 года;  зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;  провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;  провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
  • Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
  • Записи  о конвертации в отношении  всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра  на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.  Если  в результате конвертации акций  либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан: учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;  осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица; предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;  на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

Внесение записей  об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

  • Внесение  записи об аннулировании ценных бумаг  осуществляется регистратором в  случаях: размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;  уменьшения уставного капитала акционерного общества;  конвертации ценных бумаг;  признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);  погашения ценных бумаг;  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
  • В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено  решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
  •    В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор  вносит запись об аннулировании выкупленных  эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение  одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
  • В случае конвертации ценных бумаг  запись об аннулировании ценных бумаг  предыдущего выпуска вносится регистратором  после исполнения операций по конвертации. 
  • Вслучае признания выпуска ценных бумаг  несостоявшимся или недействительным регистратор: обязан на 3−й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;  в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица.
  • Список  владельцев ценных бумаг, государственная  регистрация выпуска которых  аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.  
  • При погашении ценных бумаг регистратор: в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг; в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента; вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
  • Решением  о выпуске ценных бумаг может  быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг. 

Подготовка  списка лиц, имеющих право на получение  доходов по ценным бумагам. 

  • При принятии решения о выплате доходов  эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.  Распоряжение  должно содержать следующие данные: полное наименование эмитента;  орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;  дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;  форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг; дата выплаты доходов; полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
  • Список  зарегистрированных лиц, имеющих право  на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); сумма начисленного дохода; сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; сумма к выплате.
  • Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. По  распоряжению эмитента или лиц, имеющих  на это право в соответствии с  законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие  в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо. В список акционеров, имеющих право на участие  в общем собрании, включаются: акционеры — владельцы обыкновенных акций общества;  акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;  акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа; акционеры — владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов; акционеры — владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества; акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров — владельцев этого типа привилегированных акций; иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
  • Не  полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при  его создании учредителями) при составлении  списка акционеров, имеющих право  на участие в общем собрании, не учитываются.
  • В случае если указанные выше акции  составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие  этих паевых инвестиционных фондов, а  если указанные выше акции учитываются  на лицевых счетах доверительных управляющих — доверительные управляющие.  
  • Список  акционеров, имеющих право на участие  в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);  место проживания или регистрации (место нахождения);  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);  количество акций с указанием категории (типа).
  • На  основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра  регистратор вправе подготовить  и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии. 

Предоставление  номинальными держателями информации в реестр. 

  • Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя  предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
  • Список  должен содержать данные, предусмотренные  настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
  • Номинальный держатель несет ответственность  за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в  соответствии с законодательством  Российской Федерации.
  • Если  номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию. 

Внесение  в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету. 

  • Блокирование  операций по лицевому счету зарегистрированного  лица — операция, исполняемая регистратором  и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
  • Блокирование  и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. 
  • При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;  основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

Внесение в  реестр записей об обременении ценных бумаг. 

  • Счет  зарегистрированного лица должен содержать  информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
  • Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе. 
  • Документы,  необходимые для внесения в  реестр записи о передаче ценных бумаг в залог: залоговое распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Документы, необходимые  для внесения в реестр записи о  прекращении залога. 

  • Прекращение залога в связи с исполнением  обязательства: залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);  документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
  • Прекращение залога в связи с неисполнением  обязательства: залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);  решение суда и договор купли — продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по  решению суда (передается регистратору); решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

 Внесение в  реестр записей о зачислении и  списании ценных бумаг со счета номинального держателя. 

  • Зачисление  ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
  • В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор  обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный  регистрационный номер выпуска  которых указаны в передаточном распоряжении.
  • Ценные  бумаги, учитываемые на лицевом счете  номинального держателя, не учитываются  на лицевом счете зарегистрированного  лица, в интересах которого действует  номинальный держатель.
  • При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
  • Операции  с ценными бумагами между владельцами  ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
  • При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный  держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. 

Предоставление  информации из реестра. 

  • Для получения  информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В  число лиц, имеющих право на получение  информации из реестра, входят: эмитент; зарегистрированные лица;  уполномоченные представители государственных органов.
  • Информация  из реестра предоставляется в  письменной форме. 
  • Предоставление  информации зарегистрированным лицам.  Зарегистрированное  лицо имеет право получить информацию о: внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
  • Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным  держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. 
  • По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные: номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; дата исполнения операции; полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; основание для внесения записей в реестр; полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного  лица регистратора. 
  • Предоставление  информации эмитенту.  Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации. Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют  право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество должностного лица; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; должность; объем информации, которую он имеет право получить; образец подписи должностного лица.
  • Предоставление  информации представителям государственных  органов. Судебные, правоохранительные и налоговые  органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор предоставляет информацию при получении  запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. 
  • Предоставление  выписок и иных документов из реестра. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного  лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По  требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему  справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие данные: номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.  \
  • По  распоряжению зарегистрированного  лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его  счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного  вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
  • Залогодержатель вправе получить выписку в отношении  ценных бумаг, являющихся предметом  залога.
  • Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного  лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг. 

Способы предоставления документов  регистратору 

  • Документы для проведения операций в системе  ведения реестра могут быть представлены следующими способами: непосредственно зарегистрированными лицами или их полномочными представителями путем вручения документов под расписку о получении по месту нахождения регистратора. При этом документу присваивается входящий номер по системе нумерации, приятой регистратором или входящий номер для входящей корреспонденции; путем направления письмом, заказным письмом, заказным письмом с уведомлением о вручении (если нет необходимости в личном присутствии или иной способ прямо не предусмотрен настоящими Правилами и действующим законодательством). При этом датой получения документов будет являться дата их фактического получения регистратором (дата принесения, дата в уведомлении о вручении).
  • Факсовые  копии, ксерокопии, за исключением нотариально удостоверенных, документы по электронной почте не принимаются к рассмотрению.  

Взаимодействие  регистратора с трансфер-агентом 

  • Трансфер-агент  осуществляет свою деятельность на основании  договора с регистратором. Договором  может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.
  • Эмитент не вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими  эмитентами. 
  • Функции трансфер-агента: прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;  передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;  передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;  осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
  • Трансфер-агент  может выполнять все указанные  функции или часть из них. Регистратор  и трансфер-агент обязаны предоставлять  заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.
  • Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности  за ведение и хранение реестра.
  • Регистратор обязан возместить убытки, причиненные  в результате неисполнения или ненадлежащего  исполнения трансфер-агентом своих  функций в порядке, предусмотренном  законодательством Российской Федерации. 
  • В договоре регистратора с трансфер-агентом  должны быть предусмотрены следующие условия: время приема документов на проведение операций в реестре — не менее 4 часов каждый рабочий день недели;  соблюдение правил ведения реестра регистратора.
  • Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.
  • Трансфер-агент  не вправе осуществлять открытие лицевых  счетов и совершение операций по лицевым  счетам зарегистрированных лиц.  

Сроки исполнения операций

  • Срок  проведения операций в реестре исчисляется  с даты предоставления всех необходимых документов регистратору. 
  • В течение трех дней должны быть исполнены  следующие операции: открытие лицевого счета;  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;  внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;  внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;  внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;  конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
  • В течение пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр, в случае отказа от внесения записи в реестр, регистратор направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. 
  • В течение пяти рабочих  дней исполняются  операции: выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
  • В течение десяти дней исполняются операции: аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
  • В течение двадцати дней исполняются операции: предоставление информации из реестра по письменному запросу.
  • В сроки, оговоренные  распоряжением эмитента исполняются операции: внесение записей о размещении ценных бумаг;  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;  организация общего собрания акционеров;  сбор и обработка информации от номинальных держателей. 
  • Регистратор не вправе отказать во внесении записей  в реестр из-за допущенной им или  эмитентом ошибки.
  • В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр. 
  • В день, указанный в  зарегистрированном решении о выпуске  ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
  • В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются  операции: выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг

Права и обязанности  ответственного лица за ведение реестра  именных ценных бумаг  

  • Ответственный за ведение реестра в работе по ведению реестра руководствуется  действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФСФР России, а также настоящей должностной инструкцией. 

Обязанности 

  • Ведение реестра, внесение всех необходимых  данных в установленные законодательством  сроки. 
  • Разрешение  спорных вопросов при работе c реестром акционерного общества.
  • Обеспечение конфиденциальности информации о счетах клиентов и операциях.
  • Обеспечение сохранности поступающей в отдел  документации.
  • Извещение генерального директора обо всех выявленных в пределах своей компетенции недостатках по ведению реестра.

Права 

  • Не  принимать к исполнению документы, оформленные с  нарушением действующего законодательства Российской Федерации.
  • В случае возникновения при  работе нестандартных ситуаций привлекать для их разрешения сотрудников других подразделений организации или специалистов и экспертов специализированных организаций.             

Ответственность 

  • Ответственный за ведение реестра несет ответственность  за правильность и своевременность  выполнения возложенных на него обязанностей и соблюдение при работе действующего законодательства Российской Федерации.